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Wann ist jemand ein PeP?
Bei politisch exponierten Personen (PEP) handelt es sich vereinfacht gesagt um Personen, die hochrangige, wichtige Ämter innehaben (z.B. Minister, Staatssekretäre, Parlamentsabgeordnete, Botschafter oder Leitungsorgane zwischenstaatlicher Organisationen).
Ist ein Honorarkonsul ein PeP?
Wegen seiner Rolle als Honorarkonsul stuften die Anwaltskanzlei Appleby und der Offshore-Dienstleister Mossack Fonseca Paulsen bald als «politisch exponierte Person» (PEP) ein. Gemäss Paulsens Anwalt wurde Paulsen jedoch nicht als PEP eingestuft.
Bin ich ein PeP?
Was versteht man unter PEPs? Unter politisch exponierten Personen versteht man solche Personen, die einflussreiche öffentliche Ämter ausüben oder früher ausgeübt haben. PEPs treffen oftmals Entscheidungen, durch welche Unternehmen lukrative Aufträge erhalten, die mit staatlichen Mitteln finanziert werden.
Was ist PeP Bank?
Politisch exponierte Personen (PEPs) zählen für Banken zu den riskantesten Kunden. Ihre öffentlichen Ämter und ihre Möglichkeiten, leicht Geldmittel abzuzweigen, machen sie besonders anfällig für Bestechung und Korruption.
Wie lange ist man PEP?
Wer ist vom Begriff der PEP erfasst? Gemäß der 4. EU-Geldwäscherichtlinie und § 1 Absatz 12 Geldwäschegesetz (GwG) gilt als politisch exponierte Person jeder, der ein wichtiges öffentliches Amt bekleidet oder während der vergangenen 12 Monate ausgeübt hat (§ 15 Absatz 7 GwG) – egal ob im In- oder Ausland.
Was ist bei einer PEP zu tun?
Grundsätzlich ist eine PEP eine natürliche Person, die wichtige öffentliche Ämter ausübt oder ausgeübt hat. Also etwa Staats- oder Regierungschefs, Parlamentsabgeordnete, leitende Mitglieder internationaler Organisationen. Ist ihr Kunde eine PEP, kommt die verstärkte Sorgfaltspflicht zur Anwendung.
Ist ein Gemeinderat ein PEP?
Nicht betroffen sind Funktionen auf kommunaler und regionaler Ebene (z.B. Bürgermeister, Gemeinderat, Landrat). Die Regelungen für politisch exponierte Personen (PeP) gelten auch für Familienmitglieder der politisch exponierten Person oder eine der poli- tisch exponierten Person bekanntermaßen nahestehende Person.
Ist ein Gemeinderat ein PeP?
Als wichtige öffentliche Ämter, die einen PeP-Status in Deutschland begründen, kommen Funktionen auf Bundesebene (inklusive der Landesministerpräsidenten als Mitglieder des Bundesrates) sowie die nationalen Vorsitzenden bzw. Parteivorstände der im Deutschen Bundestag vertretenen Parteien in Betracht.
Ist ein Bürgermeister ein PEP?
Landtagsabgeordnete oder Bürgermeister sind keine PeP. Kommunale Ämter und Funktionen sind regelmäßig nicht erfasst (Herzog, GwG, 4.
Für wen ist die PEP Prüfung vorzunehmen?
Dazu zählen sowohl Ehe- und eingetragene Lebenspartner, als auch Kinder, Schwiegerkinder, Eltern und Geschwister. Steht eine nicht verwandte Person dem Amtsträger außergewöhnlich nah und ist diese Verbindung öffentlich bekannt, gelten auch enge Vertraute als PEP.
Was ist der PEP-Status?
Der PEP-Status gilt auch für unmittelbare Familienmitglieder einer PEP. Familienmitglied im Sinne des GwG ist insbesondere ein naher Angehöriger einer PEP (§ 1 Abs. 13 GwG), also: der Ehepartner oder eingetragene Lebenspartner nach dem Lebenspartnerschafts-gesetz
Was ist der Unterschied zwischen Pep und Pep?
Der hauptsächliche Unterschied besteht darin, dass Schichtpläne meist für eine feste Dauerregelung angelegt werden und damit einer längerfristigen Planung dienen. Bei der PEP steht dagegen ganz klar der Faktor Flexibilität im Vordergrund.
Was ist die Sorgfaltspflicht im Zusammenhang mit Pep?
Für Verpflichtete besteht die Pflicht, durch angemessene, risikoorientierte Verfahren zu bestimmen, ob es sich beim Vertragspartner oder dem wirtschaftlich Berechtigten um eine PeP handelt. Die Sorgfaltspflicht im Zusammenhang mit PeP gemäß § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG findet zum einen bei Begründung einer Geschäftsbeziehung Anwendung (vgl.
Was bedeutet eine Erweiterung der PEP-Liste?
Bei einer jährlichen Erweiterung der PEP-Liste um 30 bis 40 Prozent ist es wichtig, neue und bestehende Kunden zu überprüfen, um sicherzustellen, dass das Geldwäschegesetz, aber auch internationale Richtlinien, eingehalten werden. Aber was bedeutet das alles? Wie können Sie sicherstellen, dass Sie alle PEP-bezogenen Richtlinien einhalten?